Người làm việc trong Web3 ra nước ngoài để tránh rủi ro: Phân tích về quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia và hệ thống thi hành pháp luật

Với sự phát triển và trưởng thành không ngừng của công nghệ blockchain, mạng lưới công khai như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng to lớn của nó như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu có thể thực hiện truyền tải dữ liệu điểm tới điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể bị thay đổi, như một thế hệ giá trị Internet tiếp theo. Tuy nhiên, đặc điểm cốt lõi phi tập trung của nó cũng dẫn đến việc toàn bộ môi trường mạng thiếu sự quản lý hiệu quả, các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền thường xuyên xảy ra và thể hiện các đặc điểm quốc tế hóa, tính kín đáo. Hệ thống quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia và luật pháp truyền thống đã khó có thể quy định hiệu quả những tội phạm mới này.

Tình hình hiện tại đang thúc đẩy các quốc gia cải cách mạnh mẽ các quy định và hệ thống thực thi pháp luật liên quan đến hình sự xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá xem liệu các nhà thực hành Web3 có thể hiệu quả tránh khỏi rủi ro pháp lý khi ra nước ngoài hay không.

Khái niệm cơ bản về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật

Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, cần phải làm rõ khái niệm cốt lõi này là chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, với chủ thể quyền là quốc gia, có nghĩa là quốc gia có quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau về chủ quyền, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.

Dựa trên điều này, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành hai khía cạnh: nội bộ và ngoại bộ. Việc thực hiện quyền lợi nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực hiện quyền lợi ngoại bộ thì bị hạn chế nghiêm ngặt, nhằm tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, như một hình thức "quyền tài phán thực thi" ngoại bộ, chắc chắn sẽ bị ràng buộc nghiêm ngặt.

Thực tiễn quản lý và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới tại Trung Quốc

Các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hợp tác tư pháp hình sự để yêu cầu sự hỗ trợ từ nước ngoài.

Xác định quyền tài phán

Cơ sở chính để Trung Quốc thực hiện quyền tài phán hình sự xuyên biên giới chủ yếu có ba loại:

1. Thẩm quyền thuộc về cá nhân: đối với hành vi phạm tội do công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
2. Bảo vệ quyền tài phán: Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc do công dân nước ngoài thực hiện ở nước ngoài.
3. Quyền tài phán phổ quát: phát sinh từ các hiệp định quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Ngoài ra, trước khi yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần xem xét xem tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép" hay không, tức là hành vi phạm tội phải cấu thành tội phạm theo pháp luật của cả quốc gia yêu cầu và quốc gia bị yêu cầu.

Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến triển của vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định rằng hỗ trợ tư pháp hình sự bao gồm nhiều khía cạnh như gửi tài liệu, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu và đông lạnh tài sản liên quan đến vụ án, tịch thu và hoàn trả tài sản thu được bất hợp pháp.

Chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định liên quan hay không. Nếu có hiệp định, yêu cầu sẽ được Bộ Tư pháp và các cơ quan liên hệ đối ngoại khác trong phạm vi quyền hạn của họ đề xuất, nếu không có hiệp định thì sẽ được giải quyết qua con đường ngoại giao.

Thực tiễn thi hành pháp luật gần đây về các vụ lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới

Vào tháng 12 năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên quốc gia liên quan đến tài sản tiền điện tử. Nhóm tội phạm đã mạo danh "giáo viên có kinh nghiệm" để giới thiệu tình hình thị trường chứng khoán, lừa đảo nạn nhân mua cổ phiếu và tiền điện tử.

Công an Thượng Hải qua điều tra phát hiện, băng nhóm này thành lập nhiều trang web "đánh bạc" hoặc nền tảng đầu tư dưới danh nghĩa công ty, thực hiện lừa đảo dưới các danh nghĩa như "lợi nhuận chắc chắn không thua lỗ". Từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2023, cảnh sát đã bắt giữ 59 nghi phạm quay trở lại Trung Quốc trên cả nước.

Cần lưu ý rằng, trong vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự từ nước ngoài, mà thực hiện việc kiểm soát chặt chẽ trong nước. Điều này phản ánh rằng việc sử dụng hỗ trợ tư pháp hình sự trong thực tiễn không cao, có thể bị ảnh hưởng bởi hiệu suất thấp, thủ tục phức tạp và các yếu tố khác.

Kết luận

Cần phải làm rõ rằng, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm. Tuy nhiên, nếu công dân có ý định lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện các hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi họ ra khỏi đất nước, cũng khó có thể thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc.

Đối với những người làm việc trong lĩnh vực Web3, việc ra nước ngoài không thể hoàn toàn tránh khỏi rủi ro pháp lý. Chìa khóa nằm ở việc kinh doanh hợp pháp và tuân thủ quy định, tránh vi phạm giới hạn pháp luật. Đồng thời, các chuyên gia liên quan cũng nên theo dõi sát sao sự thay đổi của chính sách pháp luật trong và ngoài nước, kịp thời điều chỉnh chiến lược kinh doanh để đảm bảo quyền lợi của mình không bị xâm phạm.